Ми робимо
інформацію доступною

Постанови про правпорушення


22.10.2007

Постанова № 378- ОД

про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
Одеське ТУ


ПОСТАНОВА № 378- ОД

м.Одеса

2007-10-22

Я, уповноважена особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ровинський Юрій Олександрович – начальник Одеського територіального управління ДКЦПФР, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів на підставі акту про правопорушення на ринку цінних паперів № 414 – ОД від 10.10.2007 р., у відношенні: ВАТ ГСКБ «Грунтомаш». Місцезнаходження: 65003, м. Одеса, вул. Чорноморського козацтва, 72. Код ЄДРПОУ: 04618079. Засоби зв’язку: тел. 778-64-35, 778-64-35. Банківські реквізити: відомості відсутні.

ВСТАНОВИВ:

згідно журналу особливої інформації за 2007 рік (індекс справи 03-17) встановлено, що в порушення вимог ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та абзацу 3 п. 1 глави 3 розділу ІІ Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням ДКЦПФР за № 1591 від 19.12.2006р., відкрите акціонерне товариство «Головне спеціалізоване конструкторське бюро по ґрунтообробних машинах» - надалі ВАТ ГСКБ «Грунтомаш» несвоєчасно розкрило у стрічці новин особливу інформацію про зміну складу посадових осіб, які відбулись 03.08.2007р. згідно загальних зборів ВАТ ГСКБ «Грунтомаш». Зазначений факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується листом ВАТ ГСКБ «Грунтомаш» (н/вх. № 22/1336 від 15.08.2007р.). Враховуючи наявність в діянні ВАТ ГСКБ «Грунтомаш» ознак правопорушення, 02.10.2007р. Одеським теруправлінням ДКЦПФР була винесена постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 400 – ОД, якою передбачалося керівнику або повноважному представнику ВАТ ГСКБ «Грунтомаш» прибути 10.10.2007р. до Одеського теруправління ДКЦПФР для ознайомлення та підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів. 10 жовтня 2007 року у відношенні ВАТ ГСКБ «Грунтомаш» був складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 414– ОД . Для ознайомлення та підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів прибув уповноважений представник ВАТ ГСКБ «Грунтомаш» - Амеліна О.В. (довіреність від 09.10.2007р. за № 4/03-103). Розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначений на 22.10.2007р., про що винесена постанова про розгляд справи за № 408 – ОД від 11.10.2007 р. Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів прибув уповноважений представник ВАТ ГСКБ «Грунтомаш» - Амеліна О.В. (довіреність від 09.10.2007р. за № 4/03-103). У ході розгляду справи уповноважений представник ВАТ ГСКБ «Грунтомаш» визнав вину за вчинене правопорушення та зобов’язався у подальшому не порушувати вимоги чинного законодавства, діючого на ринку цінних паперів. Відповідно до п. 5 статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та п. 18.5 “Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій”, затверджених Наказом ДКЦПФР № 2 від 09.01.1997 р. (у редакції Рішення ДКЦПФР № 27 від 13.02.2001 р.) передбачено винесення попередження за порушення учасником ринку цінних паперів вимог законодавства щодо цінних паперів, нормативних актів Комісії. Обставини, що пом’якшують відповідальність: - порушення не є тривалим; - визнання вини за скоєне правопорушення. Обставини, що обтяжують відповідальність: не встановлено. Враховуючи вищезазначене та керуючись вимогами ст. ст. 8, 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, пп. 7, 9 Положення “Про територіальні органи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку”, пп. 2.6, 3.3, 8.1, 8.4, 18.5 “Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій”, затверджених наказом ДКЦПФР № 2 від 09.01.1997 р., у редакції рішення ДКЦПФР № 27 від 13.02.2001 р.,

ПОСТАНОВИВ:

1. За порушення вимог ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та абзацу 3 п. 1 глави 3 розділу ІІ Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням ДКЦПФР за № 1591 від 19.12.2006р., попередити ВАТ ГСКБ «Грунтомаш» про недопущення у подальшому порушень вимог чинного законодавства, діючого на ринку цінних паперів 2. Дану постанову направити особі до якої застосовано санкцію. 3. Відділу контрольно-правової роботи Одеського територіального управління ДКЦПФР, копію даної постанови протягом п’яти робочих днів направити до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для обліку та контролю. Рішення може бути оскаржено на протязі 10 днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, суду або господарського суду у встановленому законодавством порядку. Застосування санкцій за порушення законодавства на ринку цінних паперів не звільняє юридичну особу від обов’язку усунути порушення законодавства.